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外汇交易的那些专业术语

经纪人的工作及其监管

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Resolution 006-0598 of the emergency financial board concerning rules on authorization and operation applicable to exchange operators.

Resolution 98-03-01 of the Central Bank of Venezuela concerning rules on exchange operators on the frontiers.

It should be emphasized here that the foreign exchange brokers mentioned above, with the exception of stockbroking companies, are subject to control and oversight by the Superintendence of Banks.

On 8 July 2011, the Superintendence of Finance issued circular letter No. 65, which stipulates that supervised entities, their directors and their officials must strictly comply with the obligations laid down in title I, chapter XI of external circular No. 007 of 1996 concerning the system for managing money-laundering and terrorist financing risk, when concluding transactions in the capacity of foreign exchange brokers.

如涉及其他根据第1735号法令第4条和2000年第8号对外决议第7条必须通过外汇市场(外汇经纪人 和结算账户)进行的外汇交易, 则所有受监管实体,包括外汇经纪人,均须按照《金融系统组织法》第120条采取措施防止和查明洗钱行为。

For other foreign exchange transactions which, under article 4 of Decree No. 1735 and article 7 of external resolution No. 8 of 2000, must be channelled through the foreign exchange market (foreign exchange brokers and clearing accounts), all entities subject to supervision, including foreign exchange brokers, are required by article 120 of the Organic Statute of the Financial System 经纪人的工作及其监管 to adopt measures to prevent and 经纪人的工作及其监管 detect money-laundering.

客户资金安全

footprint

我们客户的资金分别存放在专门为 IBKR 客户利益而设立的银行或托管账户中。保护资金(SEC 使用术语“储备”,CFTC 使用术语“隔离”)是证券和商品经纪人的主要关注点。通过适当的隔离,如果中间没有借入的资金或股票或期货头寸,资产可以在经纪人资不抵债或破产的情况下及时返还给客户。客户倾向于投资美国国债和FDIC保险的债券。尽管监管并未禁止这种做法,但鉴于对外部公共债务的担忧,IBKR 目前并未将客户的资金投资于货币市场基金。

无法借入现金或证券的账户

大部分资金投资于美国国债,包括直接投资于以国债为抵押的短期国债和回购协议。这些交易由第三方通过第三方清算所(Fixed Income Clearing Corp. 或“FICC”经纪人的工作及其监管 )进行调解。抵押品仍由 IBKR 持有,并存放在托管银行的独立储备账户中以妥善保管,仅为客户的利益服务。如果有必要维持客户期权头寸的保证金水平,也可以将国债抵押给清算所。

客户的现金以净额方式保存在预留账户中,该账户考虑了多头头寸和向其他客户提供的现金垫款。只要IBKR客户有义务向IBKR偿还保证金贷款,该贷款将以贷款金额的140%的比率以股票作为抵押。IBKR 保守的保证金交易方法确保了信用安全。尽管监管部门批准,IBKR 并未授权其客户在几天内弥补任何由此产生的保证金不足。相反,IBKR 实时监控保证金并根据需要自动清算头寸以偿还贷款。这种做法有助于确保遵守保证金要求,而不会危及 IBKR 和其他客户的利益。

目前的 SEC 规定要求经纪自营商至少每周一次仔细核对客户的现金余额和他们的证券登记册(称为“储备计数”的程序),以确保客户资金与经纪商的自有资金正确隔离。

部分资金主要存放在美国主要银行的特别准备金账户中,专门为IBKR客户服务。这些存款分布在几家投资级银行中,以防止资金集中在任何一家机构。没有一家银行持有超过 5% 的 IBKR 托管客户资金。IBKR 在以下银行有存款(IBKR 会酌情决定定期更新此列表)。作为外国金融机构的合作伙伴或附属机构的一些银行受到美联储和货币监理署的监管。

  • Branch Banking and Trust Company
  • Bank of America, N.A.
  • Bank of the West
  • Citibank, N.A.
  • Fifth Third Bank
  • HSBC Bank 经纪人的工作及其监管 USA, N.A.
  • JPMorgan Chase Bank, N.A.
  • KeyBank National Association
  • Manufacturers and Traders Trust Company (M&T Bank)
  • Standard Chartered Bank
  • 经纪人的工作及其监管
  • SunTrust Bank
  • The Bank of Nova Scotia
  • US Bank, N.A.

为了进一步保护我们客户的资产,盈透证券已获得 经纪人的工作及其监管 经纪人的工作及其监管 FINRA(金融机构监管机构)的授权,可以每天而不是每周计算和报告准备金。IBKR 已开始每天计算其客户资产准备金,同时每天调整稳定资金数额。每天监控自有账户和客户准备金是盈透证券为客户提供最佳保护的使命的又一步。

商品交易账户

根据商品交易的法律规定,客户资金得到实时保护。 IBKR 每天都会仔细核对客户资产,以确保客户资金与公司资产充分隔离。每天都会向监管机构发送一份关于客户准备金状况的报告。

请点击下面的链接查看 CFTC 规则 经纪人的工作及其监管 经纪人的工作及其监管 1.55 (k) 规定的盈透证券公司特别通知。

证券交易保证金账户

根据监管机构的要求,IBKR有权为购买证券提供高达客户IBKR账户所持质押股份价值140%的贷款。简单来说,IBKR 使用客户的股票作为抵押品从第三方(例如银行或经纪自营商)借款,然后将资金借给客户以购买保证金。通常,IBKR 只借出允许借出的股份的一小部分。

我们对已经取得的成绩不满意,为了提高您资金的安全性,我们已获得 FINRA(行业金融监管机构)的批准,每天进行和报告准备金计算和余额。 IBG 本身启动了日常监控,以及为我们的客户预留的资金的日常调整。即使不是每周一次,而是每天一次的启动,也证明了我们有信心确保客户资金安全的事实。

SOC 报告

SOC

IBG LLC 经纪/运营平台每年由独立的第三方审计师根据系统和组织控制 (SOC) 计划进行审计。IBG LLC 经纪平台的审计包括根据 SOC 2 和 3 报告的信任原则对安全性、可用性、处理完整性和机密性进行评估。

在独立注册会计师的帮助下,IBG LLC 生成 SOC 1(类型 2)和 SOC 3 报告,为客户和承包商提供有关提供和控制公司服务的流程的信息。

通常,可以通过以下方式获得 SOC 1 报告:

客户审核员 - 通过 www.confirmation.com 提交查询
客户 - 联系您的销售代理

SOC 3 报告是公开的。www.interactivebrokers.com/download/IB_SOC_report_3.pdf

了解 SOC 1、2 和 3 报告

美国注册会计师协会 (AICPA) 制定了一项名为系统和运营控制 (SOC) 的计划,这是一项保证运营控制有效性的标准。它类似于适用于国际服务组织的国际鉴证业务标准 (ISAE)。

SOC审计分为SOC 1和SOC 2&3两大类,适用于IBG LLC经纪服务。

审计财务报表的审计公司的 SOC 经纪人的工作及其监管 1 审查检查 IBG 内部控制系统的适当性和有效性。

SOC 2 审查根据公司控制的结构和运营有效性评估 IBG 经纪平台及其部门,这些控制受当前 AICPA 信托服务原则和标准的约束。

完成 SOC 1 或 SOC 2 审查后,审计员在 SOC 1(类型 2)或 SOC 2(类型 2)报告中表达其意见,在报告中描述 IBG 的经纪活动和平台,并确定 IBG 的客观性表征其控制系统。它还评估 IBG 控制系统是否经过优化设计,它们是否在特定日期发挥作用,以及它们在特定时间段内的效果如何。

生成 SOC 3 报告,即 SOC 2 报告(类型 2)的缩短版本,允许 IBG 提供有关其控制系统的保证,而无需披露其设计细节。

审计标准声明和国际信息保证标准 (ISAE) 是执行审计的标准,也是 SOC 1、2 和 3 报告的基础。

许可证和法规 Interactive Brokers

Interactive Brokers LLC 是纽约证券交易所 FINRA SIPC 的成员,在香港受证监会监管,在澳大利亚受 ASIC 监管(AFSL 245574,ARBN 091191141)。


加拿大 Interactive Brokers Canada Inc.

Interactive Brokers Canada Inc. 是加拿大投资行业监管组织 (经纪人的工作及其监管 IIROC) 的成员,也是加拿大投资者保护基金的成员。 Interactive Brokers Canada 经纪人的工作及其监管 Inc. 是一家仅执行交易的交易商,不提供有关购买或出售任何证券或衍生品的投资建议或建议。

Interactive Brokers (U.K) Limited 由金融行为监管局授权和监管。 FCA 注册条目号 208159。产品仅在有限的情况下受英国 FSCS 的保护。

您的账户由 Interactive Brokers LLC 清算和持有,某些有限产品由 Interactive Brokers (U.K) Limited 清算。 Interactive Brokers 经纪人的工作及其监管 LLC 受美国 SEC 和 CFTC 监管,是 SIPC (www.sipc.org) 补偿计划的成员。 Interactive Brokers (U.K.) Limited 受 FCA 授权和监管,受监管产品受英国 FSCS 保护。

某些金融产品并不适合所有投资者。 客户在投资前应阅读相关风险提示。 您的资金存在风险,您的损失可能会超过您的原始投资价值。

是卢森堡投资者赔偿计划 (Système 经纪人的工作及其监管 d'indemnisation desinvestisseurs, SIIL) 的成员,并受金融监管委员会 (CSSF) 监管。


爱尔兰 Interactive Brokers Ireland Limited

受爱尔兰中央银行 (CBI) 监管,是爱尔兰投资者赔偿计划 (ICS) 的成员。


欧洲中部 Interactive Brokers Central Europe Zrt.

由匈牙利中央银行 (Magyar Nemzeti Bank) 颁发执照并受其监管。H-EN-III-623/2020。注册法院:大都会普通法院的公司注册处。

Interactive Brokers Australia Pty. Ltd. 获得澳大利亚证券和投资委员会 (AFSL: 453554) 的许可和监管,是 ASX、ASX 24 和 Chi-X 的参与者,并且是澳大利亚金融投诉局的成员(成员编号 38492) )。

亚洲 Interactive Brokers Hong Kong Limited

Interactive Brokers Hong Kong Limited 受香港证券及期货事务监察委员会监管,是联交所和香港期货交易所的成员。


新加坡 Interactive Brokers Singapore Pte. Ltd.

Interactive Brokers Australia Pty. Ltd. 获得新加坡金融管理局的许可和监管(许可证编号:CMS100917)。

使用 IB Key 移动应用程序保护账户

与仅使用用户名和密码相比,使用 IB Key 移动应用程序保护账户可确保客户账户的安全性更高。
使用 IB 经纪人的工作及其监管 Key 移动应用程序进行两因素客户端身份验证和安全登录到经纪账户。
使用 IB Key 为我们的客户在登录我们客户可用的所有设备时提供安全性:
客户门户(账户管理)
Trader Workstation (TWS)
WebTrader
移动的 TWSS

介绍经纪商

Interactive Brokers ®, IB SM , InteractiveBrokers.com ®, Interactive Analytics ®, 经纪人的工作及其监管 IB Options Analytics SM , IB SmartRouting SM , PortfolioAnalyst ®, IB Trader Workstation SM 和One World, One Account SM 经纪人的工作及其监管 是盈透证券有限公司(Interactive Brokers LLC)的服务标示和/或注册商标。任何声明的证明文件和统计数据均将根据要求提供。显示的交易代码仅作演示计,不旨在构成任何推荐。

南昌市青山湖区市场监督管理局简介

负责管理工业产品生产许可证工作,组织实施质量振兴政策措施和政府质量奖制度,推进名牌发展战略;承担产品质量诚信体系建设的有关工作; 负责 组织实施标准化法律、法规、规章和国家标准、行业标准、地方标准;拟订推进标准化战略的政策措施;依法组织制定地方标准规范,监督标准的贯彻执行;负责企业产品标准备案登记工作;推行采用国际标准、国外先进标准工作;按照规定承担应对技术性贸易壁垒工作;管理组织机构代码和商品编码工作;负责地理标志产品日常监督管理;组织开展农业标准化与监测工作。推动强制性产品认证制度的实施和自愿性认证活动的开展;负责强制性产品认证的日常监督;监督认证机构、认证培训机构和认证咨询机构的活动;负责认证证书和认证标志的监督检查工作;负责认证及认证培训、咨询人员的执业行为实施监督管理;组织实施对认证产品的监督检查工作。