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佛山市金融工作局 佛山市商务局 佛山市市场监管局关于印发《佛山市引导和促进外商投资股权投资类企业集聚发展的工作指引(试行)》的通知

第一条为推动粤港澳大湾区建设,吸引外商投资股权投资类企业集聚发展,促进我市外商投资股权投资机构规范健康发展,根据《中华人民共和国外商投资法》(中华人民共和国主席令 第26号)、《中华人民共和国外商投资法实施条例》(国令第723号)、《国务院关于进一步做好利用外资工作的意见》(国发〔2019〕23号)、《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)和《国家外汇管理局关于改革和规范资本项目结汇管理政策的通知》(汇发〔2016〕16号)等文件精神,制定本指引。

第二条本指引所称外商投资股权投资类企业包括外商投资股权投资企业、外商投资股权投资管理企业、外商投资创业投资企业、外商投资创业投资管理企业。

第二章 注册登记

第三条外商投资股权投资类企业的市场准入必须符合《鼓励外商投资产业目录》、《外商投资准入特别管理措施(负面清单)》及国家规定的市场准入负面清单等政策。

第四条各区人民政府可结合各区实际出台外商投资股权投资类企业试点政策,自行制定外商投资股权投资类企业试点条件,应当履行属地管理职责,强化风险管理。

第五条外商投资股权投资类企业可以采用的组织形式为公司制和合伙制。登记申请不涉及特别管理措施的,原则上实行属地管辖,由外商投资企业所在地最基层一级外资被授权的市场监督管理局负责办理;涉及特别管理措施的,原则上继续执行级别管辖原则。外商投资股份有限公司由市市场监督管理局和顺德区市场监督管理局负责办理。

第六条外商投资股权投资类企业应当使用规范性表述的企业名称和营业范围。

第七条市、区有关部门应当进一步优化服务,在各自职能范围内支持外商投资股权投资类企业的设立,优化设立程序和业务流程。佛山市基金业协会应当与拟设外商投资股权投资类企业加强对接沟通,提供商事登记注册、私募股权基金管理人登记、私募股权基金备案等沟通协调服务,指导外商投资股权投资类企业在办理商事登记注册环节已基本满足登记备案条件,促进外商投资股权投资类企业规范健康发展。

第三章 经营运作

第八条外商投资股权投资类企业进行商事登记时,按照属地管理的原则,应当按国家有关规定通过企业登记系统企业登记系统以及国家企业信用信息公示系统向企业注册地的商务主管部门报送投资信息。

第九条鼓励外商投资股权投资类企业在取得统一社会信用代码证30日内联系并加入佛山市基金业协会,接受行业自律管理,增进行业交流,获得协会专业服务和指导。

第十条外商投资股权投资企业开展境内股权投资业务时,应当严格遵守外汇管理和跨境人民币业务管理的相关规定。

第十一条外国投资者可使用可自由兑换货币、境外人民币或其在中国境内合法取得的人民币出资,出资币种为外币的,应当按照外汇管理相关规定直接在银行办理结汇和支付手续。企业注册资本或认缴出资币种为可自由兑换外币的,按照发生(缴款)当日中国人民银行公布的汇率的中间价折算为等值人民币。

第十二条外国投资者在境内因减资、股权转让、清算所得资金和经营利润等,可依法以人民币或外币汇出。

第十三条外商投资股权投资管理企业和外商投资创业投资管理企业应当委托商业银行机构作为主办资金托管银行,外商投资股权投资类企业管理的境内人民币基金应当委托商业银行机构作为项目资金托管银行。托管银行应当是经国家金融监管部门批准、具备资金托管能力和资质的、分行级以上的商业银行。

第十四条主办资金托管银行、项目资金托管银行均需履行托管职责,审查托管账户内资金使用的真实性和合规性,监督外商投资股权投资类企业在其经营范围内依法合规使用托管账户内资金,在项目清算时进行反欺诈、反洗钱相关核查,并督促企业缴纳相关税费。其中,主办资金托管银行需对外商投资股权投资管理企业管理的所有项目的收入或利润进行监督核查,项目资金托管银行应当对具体项目进行监督核查。

第十五条根据中国证券投资基金业协会登记备案管理要求,外商投资股权投资管理企业的主营业务为发起设立并管理股权投资企业及经审批或登记机关许可的其相他相关业务,不能从事与股权投资无关的业务。外商投资股权投资企业应当采取股权投资方式直接投资于境内非上市公司股权,不得投资于国家法律法规规章禁止外商投资的领域,投资外商投资限制类领域应当符合外商投资法律法规有关规定。

第四章 扶持政策

第十六条市级股权投资行业扶持政策适用于外商投资股权投资类企业,扶持奖励币种为人民币。

第十七条符合市和各区人才政策规定的外商投资股权投资行业人才,遵照有关办法享受相应的奖励政策。

第五章 监管机制

第十八条各区应当建立外商投资股权投资类企业日常管理机制,履行属地管理责任,督促并引导企业规范运作。

第十九条各区应当建立风险控制机制,做好金融风险防控工作,防范打击以股权投资、创业投资、私募基金名义从事非法集资等违法违规活动,对可能面临风险的情形启动预警机制。

第二十条佛山市基金业协会应当充分发挥协会在企业商事登记注册、基金管理人登记、基金产品备案、资金托管、日常经营运作等方面的自律管理作用,督促引导会员规范运作、合法经营。如发现外商投资股权投资类企业超范围经营、未依法完成登记备案手续、投资项目违反国家相关规定等情形,佛山市基金业协会应当及时向市、区金融部门报告,对于违反行业自律管理规则的外商投资股权投资类企业采取处理措施。

第二十一条市金融工作局应当定期将各区、佛山市基金业协会报送的信息告知市商务局、市市场监管局、人行佛山市中心支行和外汇管理局佛山市中心支局。市金融工作局加强与广东证监局的沟通交流,建立信息共享机制。市金融工作局应当综合协调各区、各部门开展防范和处置非法集资突发事件。

第二十二条市市场监管局应当定期将外商投资股权投资类企业的商事登记注册信息告知市金融工作局。

第二十三条人行佛山市中心支行应当依法履行反洗钱监督管理职责,鼓励资金托管银行加强对股权投资类企业股东及合伙人身份识别,对募集资金来源的真实性、合法性进行审查,积极开展可疑交易监测分析。

第二十四条外汇管理局佛山市中心支局应当依法对外商投资股权投资类企业外汇登记、外汇收支及资金汇兑等行为实施监督管理。

第六章 保障措施

第二十五条建立外商投资股权投资类企业服务工作部门协调联动工作机制,由市金融工作局牵头,会同市商务局、市市场监管局、人行佛山市中心支行、外汇管理局佛山市中心支局等部门和单位,负责研究制定与外商投资股权投资类企业相关的扶持政策及其落实,并协调解决相关问题。

第七章 附 则

第二十六条香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区的投资者、定居在国外的中国公民(华侨)在本市设立股权投资类企业,参照本指引执行。

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投资管理(Investment Management),有时候也叫资产管理(Asset Management),该方向主要学的是机构投资者(比如投资银行、基金公司、资产管理公司等)怎样帮助私人投资者(也就是他们的客户)去管理资产(如股票、债券、存款等),进行有效的投资并实现所预期的利益,使客户的资产实现保值增值。在这个过程当中,投资机构利用自身优势,收集大量的基础信息资料,进行系统的研究分析,建立投资策略,确定投资方向。有时为了控制风险,投资机构会按照一定的比例,投资于不同的品种,比如股票、基金、保险、定期存款等,从而可以在风险最低的情况下实现最大的收益。这就是我们通常所说的投资组合管理(portfolio management)。

金融服务公司(比如Morgan Stanley,瑞银集团),资产管理公司,投资银行和证券公司是行业内最常见的雇主。同时常见职位有证券分析师(Security Analyst),股票基金管理人(Broker)和交易员(Trader)等。

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